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美国银行在纽约的“掩蔽”调查中支付了4200万美元的罚款

发布时间:2019-03-06 08:20:10来源:未知点击:

纽约(路透社) - 美国银行(BAC.N)将支付4200万美元的罚款并承认有不当行为解决纽约司法部长提出的欺诈行为,即欺诈性地将客户的股票交易转交给外部公司,其中包括骗子伯纳德麦道夫纽约司法部长埃里克施奈德曼周五宣布了和解协议,并将该州最大的罚款称为解决电子交易调查问题司法部长表示,美国银行美林公司于2008年3月至2013年5月与多家电子贸易公司签订了未公开的协议,以处理客户交易他说银行告诉客户,它正在内部处理交易,甚至改变交易确认,作为努力使其电子交易服务看起来比他们更安全和更复杂的努力的一部分施奈德曼称,“掩蔽”计划影响了超过1600万份贸易订单和40亿股,使麦道夫证券,Citadel Securities,D.E等公司受益 Shaw,Knight Capital和Two Sigma Securities该银行还承认告诉交易员在其“暗池”,一个私人场所,他们期望保护高速交易商,高达30%的订单来自零售交易商,当百分比接近5%时施奈德曼在一份声明中表示,“美国银行美林公司竭尽全力欺骗自己的机构客户,他们看到并填写了他们的订单,谁在暗池交易,以及其电子交易服务的能力”银行发言人比尔•哈尔丁(Bill Halldin)在一封电子邮件中说:“我们始终履行向客户提供最优惠价格的义务大约五年前,我们讨论了与客户沟通交易执行地点的问题“总部位于北卡罗来纳州夏洛特的银行也承认其掩盖活动违反了纽约强大的证券欺诈法,即马丁法案 2016年,巴克莱银行(BARC.L),瑞士信贷集团(CSGN.S)和德意志银行(DBKGn.DE)分别为施耐德曼办公室分别进行了电子和高速交易调查,分别为3500万美元,3000万美元和1850万美元他们还与美国证券交易委员会达成了相关的和解协议马多夫因涉及其投资顾问业务而执行庞大的庞氏骗局,